澳大利亚交易报告和分析中心已经开始对星际娱乐公司提起联邦法院诉讼，指控其严重和系统性地不遵守澳大利亚的反洗钱和反恐怖主义融资法律。
该国的金融监督机构表示，缺乏基于风险的控制意味着该集团容易被犯罪分子利用，而被认为未能管理ML/TF风险也暴露了 “多年来 “更广泛的威胁。任何潜在的经济处罚都将由法院决定。
这一行动源于2019年9月开始的合规活动，随后对星报以及皇冠度假村和天城娱乐公司展开了执法调查。
星际公司的董事总经理兼首席执行官罗比-库克说。”我们正在转变我们的文化，转变我们的业务。我们致力于改进，但仍有许多工作要做。
“我们的目标是重新赢得澳大利亚贸易委员会和我们所有监管机构的信任和信心。在我们建立一个更好、更强和更可持续的公司时，我们将继续与AUSTRAC合作”。
在AUSTRAC的大量指控中，包括Star未能适当地评估他们所面临的洗钱和恐怖主义融资（ML/TF）风险，以及没有确保有足够的系统和控制来减轻和管理这种危险。
此外，他们还未能为董事会和高级管理层监督反洗钱/反恐融资计划建立一个适当的框架。
Star公司还被认为没有制定交易监测计划来监测交易和识别可疑活动，也没有制定适当的强化客户尽职调查计划。还说该集团没有对一系列具有较高洗钱风险的客户进行适当的持续客户尽职调查。
“犯罪分子总是会寻求利用金融系统来洗钱和危害社会。企业作为我们金融系统和社区的第一道防线，往往是第一个被提醒注意犯罪活动的人，”AUSTRAC首席执行官Nicola Rose评论道。
“AUSTRAC的调查发现了许多问题，包括治理不善和未能进行风险管理，以及未能制定和维持一个合规的反洗钱/反恐怖融资计划。
“明星实体也没有进行适当的持续的客户尽职调查，这导致了多年来广泛和严重的不合规行为。”
由于上述被认为是失败的结果，AUSTRAC补充说，该公司允许客户通过不透明和涉及高ML/TF风险的支付渠道转移资金，不了解通过这些渠道转移资金的来源，并且没有考虑他们继续与高风险客户保持持续的业务关系是否合适。
罗斯指出，由于缺乏适当的控制和程序，明星实体无法适当地管理高风险客户。据说这些失误促进了资金以不透明的方式流动，因此使该公司容易被犯罪分子利用。
“AUSTRAC继续与明星实体合作，确保他们遵守法律规定的义务，包括建立适当的系统、控制和治理，并向AUSTRAC报告高质量的财务信息和可疑事项报告，”她补充说。
