澳大利亚交易报告和分析中心（Austrac），一个由政府管理的国家金融情报机构，已经在联邦法院对明星娱乐集团启动了民事处罚程序。
该案件涉及该国 “严重和系统性的 “不遵守反洗钱和反恐融资的行为，Austrac自去年6月以来一直在调查Star。
在最初的声明中，Austrac提出了与洗钱活动有关的指控，不仅针对Star公司，还包括其他陆上赌场运营商Crown Resorts和SkyCity Entertainment Group。
Austrac当时表示，这种活动违反了《2006年澳大利亚反洗钱和反恐融资法》（AML/CTF Act）和《2007年反洗钱和反恐融资规则文书》（AML/CTF Rules）。
最初的调查集中在悉尼之星赌场度假村的财务违规行为，但在今年1月扩大到评估该集团的其他实体。
在与对Star实体有监管兴趣的州和联邦机构合作后，包括新南威尔士州和昆士兰州的州监管机构，Austrac发现了一系列的失误，并因此发起了法律行动。
“犯罪分子总是试图利用金融系统来洗钱和危害社会，”Austrac首席执行官Nicole Rose说。”企业作为我们的金融系统和社区的前线防线，往往是第一个被提醒注意犯罪活动的人。”
“Austrac的调查发现了许多问题，包括治理不善和未能进行风险管理，以及未能拥有和维持一个合规的反洗钱/反恐怖融资计划。
“Star实体也没有进行适当的持续客户尽职调查，这导致了多年来广泛和严重的违规行为”。
Austrac的指控包括，Star公司及其实体未能适当地评估洗钱和恐怖主义融资风险，也未能识别和应对风险随时间的变化。
Star公司也没有在其反洗钱/反恐融资计划中纳入适当的基于风险的系统和控制措施来减轻和管理这些风险，也没有为董事会和高级管理层对反洗钱/反恐融资计划的监督建立适当的框架。
Austrac还表示，Star公司没有制定交易监测计划，以监测交易和识别可疑活动，该计划以适当的风险为基础，或与Star实体的性质、规模和复杂性相适应。
其他失误包括没有制定适当的客户尽职调查计划，对高风险客户进行额外检查，以及没有对具有较高洗钱风险的玩家进行适当的、持续的客户尽职调查。
Austrac还强调，在缺乏适当的ML/TF风险监督的情况下，Star公司及其实体允许客户通过不透明的、涉及高ML/TF风险的支付渠道转移资金。
Star公司还被发现不了解通过这些渠道流动的资金来源，或资金来源是否存在非法风险，也没有考虑是否适合继续与高风险客户保持业务关系。
因此，Austrac认为，在缺乏这些基于风险的控制措施的情况下，Star公司很容易被犯罪分子利用，其未能管理其业务的ML/TF风险也使澳大利亚和全球金融系统面临系统性ML/TF风险。
“Austrac继续与Star实体合作，确保他们遵守法律规定的义务，包括建立适当的系统、控制和治理，并向Austrac报告高质量的财务信息和可疑事项报告，”Rose说。
Austrac没有确认Star公司是否会因为这些发现而面临民事处罚，但确实表示这将是一个由法院处理的问题。
在回应该公告时，Star公司表示，它认真对待其反洗钱义务，并在调查期间与Austrac合作，提供信息和文件。
“我们正在转变我们的文化，转变我们的业务，”Star公司的新任总经理和首席执行官Robbie Cooke说。”我们致力于改进，但仍有许多工作要做。
“我们的目标是重新赢得Austrac和我们所有监管机构的信任和信心。我们将继续与Austrac合作，建立一个更好、更强和更可持续的公司。”
Austrac公司的声明是在动荡的一年结束时发表的，该运营商被卷入了一系列的调查和有关的发现。
对The Star在悉尼的赌场的调查导致其被列为不适合在新南威尔士州持有执照。这导致该运营商在上个月被处以1亿澳元的罚款，并被无限期暂停执照。
最近几个月，该运营商在昆士兰州也被认为不适合持有执照，并在维多利亚州面临证券集体诉讼。
今年，Austrac还对澳大利亚体育博彩领域的企业进行了调查。9月，该机构对Entain公司进行了洗钱调查，该公司在该国经营Neds和Ladbrokes品牌。
本月早些时候，该机构下令对Bet365和Flutter拥有的SportsBet进行审计，以确定这些运营商是否违反了洗钱规则。
